相信有涉及到境外投資、海外并購的投資人都知道37號文登記，因為只有完成37號文登記并滿(mǎn)足相關(guān)要求的中國境內個(gè)人投資者，才能保證境外投資受益的資金回流合法合規。
圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)
哪些人需要辦理37號文登記
1、具有中國籍且不具有任何境外身份(包括境外永久居民身份和其他國籍者)的境內個(gè)人，主要包括3類(lèi)人士:
(1)中國企業(yè)創(chuàng )始人;
(2)中國企業(yè)的其他中國籍自然人股東;
(3)中國企業(yè)上市前的ESOP激勵已行權員工。
2、特定境外個(gè)人、具有雙重身份的境內個(gè)人,以境內資產(chǎn)或權益向境外特殊目的公司出資。
37號文登記所需文件要求
37號文中載明辦理登記所需提交的文件包括：申請書(shū)與《境內居民個(gè)人境外投資外匯登記表》、境內居民身份證、特殊目的公司登記注冊文件、境內企業(yè)同意境外投融資的股東會(huì )決議、境內居民個(gè)人持有擬境外投融資境內企業(yè)資產(chǎn)或權益的證明文件等。
不同地區37號文登記所需的文件略有差異，具體請以當地主管機關(guān)要求為準。
1、申請書(shū)
需對申請人、境內企業(yè)、境內特殊目的公司的基本情況進(jìn)行描述，對境外融資及返程投資安排進(jìn)行說(shuō)明，并對境外后續融資安排，融資資金使用計劃及調回安排進(jìn)行規劃。
申請人簡(jiǎn)介處應寫(xiě)明申請人的學(xué)習經(jīng)歷和工作經(jīng)歷。已經(jīng)確定境外投資人的，還需說(shuō)明境外投資方背景和投資意向證明。對返程投資安排應分步說(shuō)明重組過(guò)程，正在進(jìn)行的香港上市計劃，需注明已對接的券商、律所，以及上市的最新進(jìn)度及預計上市時(shí)間。
如果涉及多人共同申請的，可共用同一份申請書(shū)，但《境內居民個(gè)人境外投資外匯登記表》這份需單獨填寫(xiě)。
2、境內居民個(gè)人持有擬境外投融資境內企業(yè)資產(chǎn)或權益的證明文件
需提供境內公司營(yíng)業(yè)執照、蓋有工商局檔案管理中心查詢(xún)章的章程、加蓋公章的企業(yè)信用信息公示系統查詢(xún)結果(注意：境內個(gè)人股東不能有質(zhì)押)。
3、特殊目的公司登記注冊文件
包括特殊目的公司的注冊證書(shū)、股票證書(shū)、股東名冊。
4、其他文件
除了37號文要求的資料外，還要提供一份詳細的商業(yè)計劃書(shū)，與境外投資方簽署的投融資協(xié)議或投資意向書(shū)，企業(yè)為香港上市聘請保薦人、律師的聘用合同，申請人的承諾函等資料。
5、文件形式要求
以上文件銀行在接收申請時(shí)都需要核驗原件，要求提交加蓋公章的復印件。
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